Soos die oewers, was John Gotti bekend as die 'Teflon Don' as gevolg van aanklaers se versuim om hom te skuldig maak aan sy beweerde misdade. FBI 

Gewoonlik kry mense meer straf as hulle gevang word. Federale sinne vir herhalers gaan dramaties op.

Maar soos groenskadu Teflon Don - Bendelid John Gotti se bynaam vir die bestuur om te bly uit die tronk - die grootste banke het herhaaldelik vervolg oor die afgelope dekade nie en tog so ver vermy enige harder gevolge. In plaas daarvan het hulle "uitgestel vervolgings" of nie-vervolging wat strafregtelike klagte vir beloofde hervormings en kriminele boetes handel ontvang.

Nou, as 'n nuwe golf van bank vervolging dreig om te crash oor Wall Street, is dit tyd vir duideliker reëls vir residivis banke en korporasies meer algemeen. Verlede week het die Departement van Justisie het voorgekom om uiteindelik leun in daardie rigting wanneer dit uitgereik waarskuwings dat dit "sal nie huiwer om te skeur" korporatiewe nedersettings as hulle oortree word nie.

Wall Street recidivisten

Aanklaers ondersoek nou groot banke om saam te hou op buitelandse valuta tariewe, wat volg op die hakke van vervolgings wat verband hou met geldwassery, om internasionale sanksies te skend en om rentekoerse te speel. Verlede jaar het Barclays en UBS ooreenkomste met aanklaers gehad uitgebrei vir nog 'n jaar, hangende verdere ondersoek. As dieselfde banke in so 'n kort tydperk die vars misdade gepleeg het, moet die banke behandel word soos wat hulle is: herhalende.

Maar in die verlede, die grootste banke het feitlik sonder uitsondering vermy oortuigings en sinne heeltemal, aangaan van uitgestelde en nie-vervolging ooreenkomste met aanklaers.

Hierdie toegeeflik behandel het berug geword. Agt banke het verskeie buite-hof handel van hierdie tipe het sedert 2001. UBS het drie vervolgings gevestig in net die afgelope vyf jaar. AIG, Barclays, Credit Suisse, HSBC, JPMorgan, Lloyds en Wachovia het elke gevestig twee gevalle. Sommige van hierdie banke, ten spyte van stem om 'n enkele los "geval," erken gedrag wissel oor verskeie operasies oor baie jare.

Eindelose stakings

Sweetheart handel oor banke kan herhaling te verdoesel. Die nie-vervolging handel kan nie tel as "stakings" - soos in drie stakings en hulle is uit die terme tipies sê die maatskappy moet nie betrokke te raak in verdere misdade vir twee of drie jaar, maar dikwels slegs as die daaropvolgende oortreding is 'n. "soortgelyke" oortreding.

Wat tel as "soortgelyk" is blykbaar oop vir interpretasie. Min terugvalende banke is meer hard behandel die tweede of derde keer - soos deur 'n kriminele oortuiging te ontvang - en sommige is meer toegeeflik behandel. Onder hierdie transaksies kan 'n bank se prokureurs redelik kla, as 'n oortuiging oorweeg word, dat hulle geen idee gehad het dat die bank as 'n herhalende misdadiger beskou kan word nie, aangesien hulle die ooreenkoms onderhandel het om juis te vermy.

Een bankooreenkoms het 'n federale regter gestaan. Barclays het 'n 2010 ingeskryf uitgestelde-vervolging ooreenkoms vir oortredings van ekonomiese sanksies teen lande soos Birma, Kuba en Iran. Op die oomblik, Barclays vermy 'n skuldigbevinding, maar betaal 'n boete $ 300 miljoen en - krities - ooreengekom 'n Amerikaanse federale wette te skend vir twee jaar.

Tog net twee jaar later, Barclays was terug weer in die hof, nadat gevang met sy handelaars saamwerk in die opstel van 'n sleutel rentekoers. Hierdie keer, Barclays het 'n meer toegeeflike nie-vervolging ooreenkoms, met aanklaers met verwysing na sy "buitengewone samewerking."

Die regter wat steeds toesig oor die 2010 ooreenkoms gevra vir 'n goeie verduideliking waarom die samespanning nie die vorige ooreenkoms oortree - en hoekom Barclays nie meer hard behandel - maar uiteindelik het hy ingestem om ontslaan die geval nie.

Oplossings: Konvikties, Sanksies, Veroordelingsriglyne

Een oplossing vir hierdie probleem is om oortuigings op die rekord plaas: banke moet gereeld skuldig bevind word vir ernstige misdade, soos Credit Suisse en BNP Paribas was verlede jaar.

As banke skuldig bevind word, kan 'n regter 'n herhalende straf straf vir die skending van die proef. Regters kan ook eenvoudig weier om uitgestelde vervolgingsooreenkomste vir herhalende banke goed te keur.

'N Tweede oplossing is dat federale aanklaers banke streng moet hou om die vorige ooreenkomste te skend. Verlede week se DoJ-waarskuwings dui daarop dat hulle gereed sal wees om dit informeel te doen in die komende maande. Maar banke moet op kennis wees as die beleid verander het. Duidelike Justisie Departement beleid moet meer ernstige sanksies vir 'n herhalende bank of korporasie, net soos vir individue.

'N Derde oplossing sou wees wetgewing of vonnisoplegging riglyne om duideliker en strenger reëls vir korporatiewe herhaling algemeen aanvaar.

"Daar is nie so iets soos te groot in die tronk nie," het adv. Generaal Eric Holder gesê ons verseker laaste Mei. Ek is nie oortuig egter dat die probleem denkbeeldige geword en die titel van my boek verken korporasie vervolgings, "te groot om die tronk."

Die Departement van Justisie het die afgelope jaar aangevoer dat boetes vir boetes - insluitende die grootste bankbank bo die BBP Paribas - bewys dat banke nie meer as die wet is nie. Tog, sonder meer betekenisvolle hervormings, "te groot tot gevangenis" bly. Selfs met rekordboetes, bly daar die groter vraag: vervolgings verander fundamenteel die bankkultuur, of sal misdade 'n koste verbonde wees om sake te doen?

As die houers van die grootste banke nie streng aanspreeklik gehou word ten spyte van herhaaldelike misdade nie, dan word die opvatting van wat misdadig is, deur die roep van die polsstraf gestraf.

Hierdie artikel is oorspronklik gepubliseer op Die gesprek
Lees die oorspronklike artikel.

Oor Die Skrywer

Brandon L. Garrett is 'n professor in reg aan die Universiteit van Virginia. Sy navorsing oor ons kriminele regstelsel het gewissel van die lesse wat geleer moet word uit gevalle waar onskuldige mense deur DNS-toetse vrygespreek is, om vals bekentenisse, forensiese en ooggetuie te ondersoek, na die moeilike kompromieë wat aanklaers bereik wanneer hulle die grootste korporasies rig. in die wêreld.

Boek deur hierdie outeur:

at

Dankie vir die besoek InnerSelf.com, waar daar is 20,000 + lewensveranderende artikels wat "Nuwe houdings en nuwe moontlikhede" bevorder. Alle artikels word vertaal in 30+ tale. Teken In aan InnerSelf Magazine, wat weekliks gepubliseer word, en Marie T Russell se Daily Inspiration. InnerSelf Magazine is sedert 1985 gepubliseer.